Sec رسوم ريتشي إدارة رأس المال ، الرئيس التنفيذي و الموظفين الآخرين ل نظام التداول الأخيرة غير القانوني

SEC رسوم ريتشي إدارة رأس المال، الرئيس التنفيذي والموظفين الآخرين لنظام التداول الأخيرة غير القانوني للنشر الفوري شيكاغو المساحة التحوط مستشار الصندوق لدفع 40 مليون $ في التسوية واشنطن DC 5 فبراير 2008 أعلنت اليوم لجنة الاوراق المالية والبورصات على إجراءات إنفاذ المستقرين ضد صناديق التحوط، مستشار الاستثمار، مؤسسها ومديرها التنفيذي، واثنين من الموظفين لدورهم في مخطط الاتجار غير المشروع في وقت متأخر. المجلس الأعلى للتعليم اتهم صناديق التحوط ريتشي متعدد الاستراتيجية العالمية للتجارة المحدودة ومستشار تتخذ من شيكاغو مقرا لها ريتشي إدارة رأس المال LLC وكذلك ريتشي العواصم المؤسس والرئيس التنفيذي AR ثين ريتشي والموظفين وارن DeMaio ومايكل Mauriello. أنها سوف تدفع ما مجموعه حوالي 40 مليون $ لتسوية اتهامات سكس. وسيتم توزيع هذه المبالغ إلى صناديق الاستثمار المتضررة. 8220؛ يوضح هذا الإجراء استعداد اللجان لاتخاذ إجراءات قوية ضد المستشارين صناديق التحوط وموظفيها عندما تنتهك قوانين الأوراق المالية الاتحادية. هنا، لم شملهم ذلك من خلال الانخراط في الاتجار غير المشروع في وقت متأخر من صناديق الاستثمار المشترك، 8221؛ وقالت ليندا تشاتمان تومسن، مدير شعبة سكس الإنفاذ. وقال المري جو جيليت، مدير المكتب الإقليمي سكس شيكاغو، 8220، أخفى أواخر التجاريين ريتشي رأس المال عن طريق استقبال مساء بالتوقيت الطوابع-4 قبل على تذاكر نظامها. المستطلعين محاولة لتغطية مساراتها عن طريق استخدام تذاكر مزورة أجل مجرد يؤكد فظاعة المخطط الاحتيالي، وتثني على أعمال التحقيق الشامل وعنيد الذي كشف it.8221. اللجان بالدفع يرى أن الفترة من يناير 2001 حتى سبتمبر 2003، وتشارك شركة ريتشي ورأس المال في مخطط الاتجار غير المشروع في وقت متأخر. وضعت ريتشي كابيتال الآلاف من أواخر التداولات في أسهم صناديق الاستثمار المشترك وتستخدم بعد 04:00 ET أخبار ومعلومات السوق لجعل قراراتها تداول صناديق الاستثمار المشترك في حين تلقي نفس أيام صافي قيمة الأصول لصناديق الاستثمار المتداولة. وافق ثين ريتشي استخدام التعاملات المتأخرة من قبل شركة ريتشي والعواصم مجموعة صناديق الاستثمار المشترك وأشرف على أدائها. أشرف DeMaio تداول صناديق الاستثمار المشترك في شركة ريتشي ورأس المال، وشارك في وضع استراتيجية التداول في وقت متأخر. كان Mauriello مسؤولة عن وضع صناديق الاستثمار المشترك في وقت متأخر الصفقات مع الوسطاء نيابة عن شركة ريتشي ورأس المال. أدى ريتشي العواصم بعد 04:00 التداول في ربحا قدره حوالي 30 مليون $ لصندوق ريتشي متعدد الاستراتيجية. اللجان يتطلب ترتيب ريتشي متعدد الاستراتيجية العالمية للتجارة المحدودة وشركة ريتشي وإدارة رأس المال LLC على دفع القيء، بالتكافل والتضامن، من 30 مليون $، والفائدة أحكام مسبقة في هذا الشأن ما يقرب من 7.4 مليون $. سوف ريتشي كابيتال وشركة ريتشي ودفع غرامات مدنية، بالتكافل والتضامن، بلغ مجموعها 2.5 مليون $. سوف DeMaio دفع 250،000 $ في عقوبات مدنية. وسيتم توزيع هذه المبالغ إلى صناديق الاستثمار المتضررة. بالإضافة إلى القيء والمدنية العقوبات، واللجان بالدفع يتطلب أن ريتشي كابيتال، وصندوق ريتشي متعدد الاستراتيجية، ثين ريتشي وارن DeMaio تتوقف وتكف عن ارتكاب أو التسبب في انتهاكات المادة 10 (ب) من قانون للأوراق المالية لعام 1934 وتنص المادة 10B-5 بموجبها، المادة 17 (أ) من قانون الأوراق المالية لعام 1933، وحكم 22C-1 في إطار قانون الاستثمار، والتي ريتشي كابيتال أن اللوم والامتثال لبعض التعهدات. يتطلب الأمر أيضا أن Mauriello التوقف والكف عن ارتكاب أو التسبب في انتهاكات القاعدة 22C-1 في إطار قانون الاستثمار. فوافق جميع المجيبين على طلب اللجان دون الاعتراف أو رفض النتائج. اتخذ الإجراء اللجان بالتنسيق مع مكتب ولاية نيويورك النائب العام. لمزيد من المعلومات، يرجى الاتصال ب: المري جو جيليت المدير الإقليمي مكتب SEC شيكاغو الإقليمي